美國NFA正式會員合規牌照詳細辦理流程

美國nfa正式會員合規牌照詳細辦理流程
美國全國協會（nfa）其130初始宗9370旨是樹6165立及其它市場的道德規范，保護交易員和投資者的利益。在美國市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品交易委員會（cftc）注冊并成為nfa成員。美國全國七貨協會（national futures association---nfa），美國全國q貨協會（nfa）是按照美國《商品交易法7節的規定，于1976年組建的七貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國七貨外滙交易非商業監管機構。nfa的主要職能在于為使nfa成員嚴格遵守聯邦法律及cftc制定的規則，實施嚴格管理。nfa也有自身的規則，用來監督經紀商對交易員和投資商的行為規范，使交易員和投資商免受欺騙。
nfa的監管運作
1、財務要求
nfa的一個首要任務便是制訂針對fcm和ib會員的蕞低財務標準，按該標準進行審計和強制執行，并從這些會員手中獲得財務報告并加以分析。目前nfa的規則還沒有對其他會員如c和ctas作出類似的要求。盡管nfa可以對會員fcms進行審計，但nfa還是將這一職能委托給來執行。nfa要求的財務標準基本上與cftc和所要求的財務標準相同，但特殊的財務項目如保證金水平的確定，仍由決定。
2、行業道德標準
nfa實行的行業道德標準包括了《商品交易法7節特別規定的內容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當的交易等。nfa還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監督制度。這些與cftc和的要求相類似的。此外，nfa要求cpo和cta會員遵守cftc和的特別規定。nfa還制定了一條”了解你的客戶”的規則，要求會員對新客戶的情況進行了解，并在客戶開立賬戶前提供交易風險揭示書。
3、會員和聯合會員
任何在cftc登記的機構或個人和都可以成為nfa的會員，除非該登記者或達不到會員資格條件(例如cftc下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，nfa會員的雇員也被要求注冊為nfa的”聯合會員”，這些個人與會員一樣要達到nfa要求的資格。
4、會員資格審查
首先由nfa工作人員進行初步審查終nfa會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為nfa的聯合會員，申請者或者會員
美國全國協會(national futures association，nfa)，美國及交易非商業機構。美國全國協會(nfa)是根據美國《商品交易法7節的規定，于1976年組建的行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法7節源自1974年的《商品交易委員會(cftc)法》第三章，該部分規定了協會的登記注冊和cftc對人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，cftc接受nfa正式成為"注冊協會"，1982年10月1日，nfa正式開始運作。
nfa近年來一直致力于發展的、技術驅動的監管程序，以使其會員能夠以更低的成本和更高的效率來滿足其應盡的法定義務。在nfa成立的20多年時間里，盡管nfa的工作內容增加了很多，但nfa的工作效率并沒有降低，反而在成本和員工人數保持穩定的情況下，大大提高了工作效率，這很大程度上得益于技術的貢獻。例如，僅nfa近兩年開發的“在線注冊系統”每年就可為nfa節約25萬美元。
申請美國nfa牌照所需材料：
1、法人
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發展規劃書
4、法人履歷
5流水
6犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財稅計劃
nfa要求交易商設立首席合規官，并規定從事業務的個體須參加場外零售考試。nfa的處罰措施非常嚴格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場禁入。nfa對資本金要求十分高，規定每個交易商必須保持“調整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。nfa要求對客戶資金進行隔離，對主要對的杠桿限制為100:3，規定所有交易商必須設立實體辦公室。
美國nfa牌照目前分兩種
一種是非會員，另一種是正式會員的。
區別：非會員是豁免牌照，有監管號，網站上顯示非會員。注冊時間快相對價格便宜。 正式會員：外滙牌照，有監管號。網站上顯示正式會員，和相關公司信息。申請周期慢，需參加nfa的考試，注冊費用高，有維護費用。
申請美國nfa牌照所需材料：
董事 海外公司掃描件 公司未來三年發展規劃書 董事履歷 個人賬單 無犯罪記錄證明 法人或董事地址證明 8、未來財祱計劃